Am hiểu pháp luật, hai doanh nghiệp này vẫn sai phạm

Theo Thông báo số 392/TB-TTCP của Thanh tra Chính phủ, qua thanh tra việc chấp hành pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, cơ quan thanh tra đã phát hiện nhiều tồn tại, vi phạm trong toàn bộ chuỗi phát hành từ doanh nghiệp phát hành đến các tổ chức cung cấp dịch vụ trung gian, trong đó có các công ty chứng khoán.

Chứng khoán Rồng Việt: Sử dụng vốn sai lệch và mua lại trái phiếu "chui"
Theo báo cáo thanh tra, Chứng khoán Rồng Việt là một trong những đơn vị có các vi phạm mang tính chất quản trị dòng tiền không nghiêm túc.

Cụ thể, doanh nghiệp bị phát hiện đã sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu không đúng với phương án đã được phê duyệt và công bố thông tin cho nhà đầu tư.

Doanh nghiệp này cũng đã thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa có phương án được cấp có thẩm quyền phê duyệt hoặc chấp thuận theo quy định.

Bên cạnh đó thanh tra kết luận là doanh nghiệp công bố thông tin không chính xác về thời gian mua lại trái phiếu trước hạn. Đồng thời, đơn vị này cũng chậm công bố các thông tin định kỳ và không công bố thông tin bất thường về việc thay đổi tài sản bảo đảm.
Thanh tra Chính phủ chỉ rõ Chứng khoán Rồng Việt đã thực hiện phương thức phát hành không phù hợp, thông tin về trái phiếu trên chuyên trang không có đủ nội dung theo quy định.

Chứng khoán Tiên Phong: Hổng thông tin ngay từ bước đầu
Khác với Chứng khoán Rồng Việt, sai phạm tại Chứng khoán Tiên Phong tập trung chủ yếu vào tính minh bạch trong giai đoạn tiếp cận nhà đầu tư.

Thanh tra Chính phủ nêu, Chứng khoán Tiên Phong nằm trong danh sách các doanh nghiệp công bố thông tin trước phát hành không đầy đủ các nội dung bắt buộc theo quy định.

Các nội dung còn thiếu hoặc chưa rõ ràng bao gồm thông tin cụ thể về mục đích phát hành, thời điểm giải ngân nguồn vốn dự kiến và các chi tiết quan trọng về tài sản đảm bảo cho các lô trái phiếu.

Quy mô phát hành và trách nhiệm xử lý
Trong giai đoạn thanh tra, hai công ty chứng khoán này đã phát hành tổng cộng 53 mã trái phiếu với tổng giá trị lên đến 18.376.224 triệu đồng. Việc các tổ chức kinh doanh chứng khoán vốn đóng vai trò tư vấn cho các doanh nghiệp khác lại vi phạm các quy định về TPDN đã đặt ra dấu hỏi lớn về tính tuân thủ nội bộ.

Thanh tra Chính phủ đã kiến nghị Bộ Tài chính chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước căn cứ quy định pháp luật để xem xét, xử lý nghiêm các sai phạm nêu trên. Đồng thời, yêu cầu hai doanh nghiệp phải khẩn trương rà soát, thực hiện công bố thông tin đính chính, bổ sung và khắc phục các hậu quả phát sinh để đảm bảo quyền lợi cho người sở hữu trái phiếu.